主持人：各位朋友晚上好！很高興為華夏公司辯護聯盟，中南刑辯論壇公司辯第44期線上講座再次主持。感謝張元龍律師、周律師以及我們的辯護團隊。

  今晚的主講嘉賓是廣東金橋百信律師事務所高級合伙人，原刑事部主任，華夏公司辯護聯盟實務顧問，西南政法大學刑事辯護研究中心研究員，也是該中心廣州研究基地的主任——廖莘律師。今晚的點評嘉賓分別是翁京才博士和黃文濤律師。翁京才博士是北京大成（福州）律師事務所的合伙人，華夏公司辯護聯盟的副會長，福建江夏學院法學院的兼職教授，名門福州市法制工作委員會的副主任，中國法學會案例法學研究會的理事，中華毒品犯罪辯護聯盟福建分會秘書長，大成刑辨學院詐騙犯罪研究中心研究員。黃文濤律師來自北京雍文律師事務所，他是該律師事務所的主任，也是創始合伙人，中國政法大學法學碩士，法國巴黎第九大學博士，美國波士頓大學商業創新博士后，國家十三五重點研發計劃“公共安全風險防控與應急技術裝備”專題課題組成員，第六屆中國犯罪法學會理事，北京師范大學中國企業家犯罪預防研究中心研究員，北京朝陽區政治協商委員會理論與實踐研究會的會員。

  很榮幸今天可以再次聆聽廖律師關于“公司合規與形式合規業務拓展”的講座。我們的刑辯業務基本都是以訴訟業務為主，庭審為戰場?，F在由于很多企業及其負責管理人在刑事方面不夠重視，忽略了事前刑事合規審查與防范這部分，導致我們200多條的刑法條文成了事后救濟的片面途徑。近期中美經濟大戰，我們的企業在國際上的形象十分狼狽。大力加強企業刑事合規業務審查，這是我們刑事辯護律師非訴業務市場的必然發展方向之一。下面我們請今天的主講嘉賓廖莘律師來給我們分享公司合規與刑事合規業務的拓展。

 

  主講人廖莘：謝謝主持人，各位群友晚上好！我是廖莘律師，廣東金橋百信律師事務所的高級合伙人，在近三年多以來，一直都在專注于公司犯罪案件的辯護業務，通過公司犯罪案件的辯護，發現其延伸了很多的刑事非訴業務。今天的這個講座，實際上一方面是我自己個人的思考，另一方面是結合我自己的實際工作情況，以及現行的法律法規落實的情況，與大家進行一個關于刑事非訴業務拓展方面的交流。

  關于刑事辯護業務方面的微信講座我持續了兩三年，總的來說都是個人的一些實務經驗教訓和感悟認識。以歷史的角度來看，在交流相關業務的過程中，每個人都會有新的認識或者新的理解，就個人而言，對于過去的認識也有調整與補充。今天的主題即公司合規與刑事合規業務的拓展，主要分為兩部分：一是關于公司合規的問題；二是關于刑事合規業務拓展的問題。

  一、關于公司合規的問題

  首先，刑事辯護律師對于公司合規的認識，應該有個基本的框架，以及專業的理解。

  2017年12月29日，由中國標準化研究院牽頭制定的GB/T 35770-2017《合規管理體系指南》國家標準經國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會正式批準、發布，并將于2018年8月1日起實施。作為刑辯律師，公司律師尤甚，對于現今國家把公司合規通過合規管理體系指南向全國推廣的問題，應該傾注十二分關注。關于公司合規，大家更多的是從中興事件引發的相關問題，認識到公司合規的重要性，而國內合規最早的是在金融機構。但是實質上國內關于合規的問題，不僅僅體現在中興事件上，此事件只是剛好撞到槍口上。

  據中興的法務總裁以及法務總監提到的情況表明：實際上中興公司關于企業合規問題，很早就有這方面安排。那么公司問題出在哪里呢？既然有合規，在這方面也實施了防控措施，為什么還會出這么大的問題？以律師為例，經常會有人提到律師具有鉆牛角尖和咬文嚼字的特點，或者提出律師是幫助當事人規避風險。規避法律風險有兩種方式，一種是合法的，但不是規避，而人們經常所指的規避是指做小動作，比如中興公司，其面對美國時做出了相關承諾，實際上在操作過程中卻違背了承諾，這指的就是規避，但是卻被抓住了把柄，造成了巨大的損失。因此，作為一名律師，對于企業合規問題的基本認識：不是逃避、規避法律，而是讓公司的所有行為符合法律規定（即合規）。事實上，個人認為刑辯律師或者說處理公司經濟犯罪的刑辯律師、公司律師，如若想拓展刑事合規業務、刑事非訴業務，就必須認真學習合規管理體系指南。對于這個指南的核心問題，即本身這個國家標準是指的是ISO196002014，與企業的標準化管理體系是對應的。

  對于合規，由于認識上的錯誤，大多數人都將其等同于法務總監、法律顧問的工作，或者等同于企業的風控、企業的監察等，實際上這些認識都是錯誤的。在合規管理體系指南中，對合規的幾個重要的概念都做了說明，比如合規組織指的是為了實現合規的目標，從而調動企業的方方面面，包括自身的職責權限和相互關系，構成整體的一組人或者一個組織；合規團隊則指的是首席合規官下，為合規而專門設置的一個團隊。而合規，通俗來說，即合規官負責踩剎車，需要有一票否決權，它意味著一旦不合規，就必須停止。合規是為企業的經營活動所畫的一道紅線，該紅線可能有好幾道，但最后的紅線是刑事合規，絕對不能逾越這條紅線，在合規審查中，一旦發現了這個風險，合規官便有權一票否決、踩剎車。

  合規與法務總監相比較，兩者還是有很大的不同之處的。就一點來說，沒有任何一個企業會將決策權交給法務總監，也就是說法務總監沒有一票否決的權利；而有合規意識的企業，一票否決的權利往往都在合規官或者合規團隊上得以體現。因此，個人認為，律師完全為企業做合規，介入合規業務是不適宜的，但是律師可以作為合規顧問存在于公司。例如，律師可以將其鑲嵌進法律顧問業務當中，在做合規顧問方面的內容時，可以把公司的專項法律事務做成一個又一個合規，而有關的專項法律服務的內容，有時是與刑事責任相關，或者與刑事風險有關，此時便需要律師以豐富的實踐經驗對接。

  對于合規，個人有兩種表達方式供大家參考：其一要合規，肯定是企業的行為，那么此時就會發生這幾個層面的內容：將合規想象成一顆花生，花生有三個層面，第一層是內核，第二層是紅色的膜，第三層是外殼，那么合規的核心就是企業的行為，而企業的行為是在一定的規章制度當中運行的；合規的第二層面是要符合道德模范，即符合合規承諾，可能有對內部的承諾，還有對外部的承諾，比如中興公司對美國的承諾；在這一層之外，也就是硬殼，是不可逾越的，相當于花生的外殼，不可移動，一旦移動，無論對個人還是對單位都意味著是個滅頂之災，而如果不合規，將要承擔的是民事責任，行政責任或者經濟責任的問題，例如之前的國有銀行總裁是無法出國的，一旦出國，其國外的罪名意味著他將要承擔刑事法律責任，而中興事件也是如此，高管能不舉手投降嗎？不投降就意味著不合規而需要承擔刑事責任。以上論述說明合規包括三個層面。

  就我個人而言，我比較欣賞范光忠老師的理論，范光忠老師是合規管理體系指南的制定者之一，他的合規理論包括三個方面：第一是公司的規章制度。企業要合規，首先要符合公司的規章制度，這是基本要求。第二是符合合規承諾。合規承諾可能針對不同的對象，對內對外的不同客戶，對不同的組織比較相對，包括對國家的某個管理部門，可能都會有不同的承諾。例如去銀行貸款，對銀行的相關承諾，或者在與客戶談判當中簽訂的合同承諾，又或者有的律師在擔任法律顧問時，還會簽保證書，承諾不能請雇主的員工吃飯，承諾個人不能給他回傭等等。事實上，這些承諾依靠的就是個人的信用問題，就相當于一個規，一條界限，兩者都是相當重要的。但是國內的很多企業都比較欠缺這一點，中興公司的問題簡單來說也就是承諾不履行的問題。第三是道德規范。首先道德方面是比較寬泛的，包括某個國家的風土人情，某個行業的慣例，行業特點，或者一些不成文的東西，大家有需要信守的，這一層面的規雖然沒有明示，但卻是必須遵守的。其次是法律法規，其相當于花生的外殼，是最基本的底線不可逾越，一個企業若是違法經營，那么其沒有合規意識是首要，需要承擔的法律風險巨大是關鍵。例如網上商城的運營問題，如果其運營模式更規范，財務管理與分配更透明，那么將不會觸碰到法律的底線，雖然其主觀上沒有犯罪故意，但是其客觀行為不合法。

  二、關于刑事合規拓展業務問題

  刑事合規業務是一個新業務，是根據經濟的發展，時代的變遷，針對公司犯罪的特點所延伸出來一個刑事法律風險防控的內容，是一個很重要的組成部分。那么現在為什么會用到刑事合規這個層面上來講，它也是有原因的。下面就刑辯律師在做風險防控當中應該注意的重點，提出我個人自己的認識和理解。

  （一）尋找客戶（業務或者案源）

  

    首先，在現有的客戶當中，或者現有業務當中尋找增量。當作為一名法律顧問，面對一個正處于成長期間的公司時，在進行業務對接當中鑲嵌一塊刑事合規法律服務業務，具有明顯的效果，但是不鼓勵個人為企業制定合規方案，參與即可，制定與執行是不現實的。

  其次，從法律層面提供專項的法律服務，效果是比較好的。以上市公司為例，它需要對社會公眾負責，那么其合規相對來說是很重要的，因為涉及的是社會公眾利益，一不小心就需要承擔刑事責任，因此刑事法律風險防控十分重要。而某些駐扎中國的外國企業或者“走出去”的中國企業，為了規范自身的內部管理，在其原有的管理體系當中，具有關于刑事合規的專項，比如反腐敗合規，這一合規延伸出的反商業賄賂、反濫用等合規業務，若有相應的法律服務方案與其對接，滿足企業的需求，效果不言而喻。結合自身經歷，本人之前辦理的一個關于上市公司高管涉嫌犯罪的刑事案件，通過一系列的交流與評估、防控診斷，延伸出幾個專項刑事合規法律業務，再提供相應的法律服務。

  最后，合規業務的服務對象，主要是處于成長期的公司，成長期間的公司會接連出現新規，針對這一新規，作為企業的法律顧問必然需要為公司提供相應的法律服務，那么拓展業務也就隨之而來。

  （二）評估企業本身存在的不合規

  作為刑辯律師，是通過案件把相關的刑事合規業務、刑事非訴業務對接起來。個人認為，做刑事合規業務，首先要對企業進行調查、取證，隨后評估企業本身存在哪些不合規的方面，評估完成之后，向企業提供行之有效的措施預防風險。而但凡涉及到公司犯罪問題時，都有做刑事合規的必要性。實際上，刑事合規業務與2017年發布的新標準（GB/T 35770-2017）有關，更加重要的是，在原來業務對接當中，由于刑事辯護的特點，以國家規定的標準，按階段收費費用極少，但是要做好相關的工作，工作量卻是極大的。那么律師可以把傳統業務切割開，作為專項來處理，把非訴的部分作為非訴專項法律事務來處理，把訴訟程序按階段處理。就會發現這個確實有大量的主要涉及到破壞市場社會主義市場經濟秩序罪一類的犯罪，或者與公司的行為單位犯罪相關的犯罪。對于拓展的對象這一問題，其實也相當于刑事法律風險的審查。作為律師，我們就需要提供法律服務方案，以法律服務方案為切入點，對于專注法律風險防控和刑事合規業務的同事們可以共同來把這個法律服務做好。以上是我怎么拓展自己的法律非訴業務，如何與客戶交流，讓當事人選擇自己提供法律服務的體會，有不足的地方，歡迎大家批評指教，謝謝大家。

  點評嘉賓翁京才：各位新老朋友，大家好！我是翁京才律師，剛才廖莘律師就國家ISO   19600:2014里面的關于合規管理體系指南有關的內容進行了宏觀的介紹，與我們刑事律師有關的內容，在方法論層面跟我們進行了一次沒有保留的分享。公司合規業務也就是通常人所說的公司刑事法律風險防控，這一話題在最近的兩年被學者、法律實務工作者爆炒，但是，他們意義層面的刑事法律風險防控跟廖律師的有質的區別，廖律師把這個問題放在合規體系里頭進行解讀，而不是自說自話。我在2017年12月份跟廖莘律師一起參加華夏公司辯護聯盟年會的時候，就跟他在公司合規業務拓展方面以及如何進行菜單式收費等問題進行了面對面的交流。廖律師這一塊的業務開展得非常出色，由于今天廖律師只是就方法論層面進行宏觀介紹，我特別期待廖律師能夠在下次的分享中就如何開展業務拓展、如何洽談、如何簽訂委托協議、如何收費等進行完整的介紹，到時我也會談我個人的感悟。我是非常期待也相信廖莘律師在下一次的分享中能夠把這個問題講得更細更透一些。談不上點評，謝謝大家！

  點評嘉賓黃文濤：大家好，我是黃文濤律師。剛才聽了廖律師的講座深受啟發。合規是這些年在中國非常熱門的話題，之所以熱門有兩個原因：第一是北京師范大學中國企業家犯罪研究中心自2012年每年都會發布上一年度的中國企業家犯罪報告，這個報告我也參與其中。根據這份報告指出，中國的企業或者企業家的刑事犯罪率一直持續升高；第二就是相關的重點案例提升了合規的關注度，比如說中興事件。那么對于刑事合規，簡單來說，企業合規是什么？企業合規就是要求企業的經濟活動符合法律規定。刑事合規就是指企業的經濟活動要符合刑事方面的法律規定，這就是刑事合規的簡單定義。

  剛才聽了廖律師的講座，我的體會有兩點：第一，刑事合規具有針對性，它的主要目的就是預防刑事風險。第二，刑事合規是一個跨學科的工作，它涉及了法律，商業管理等學科，同時也是一個交叉學科。

  對于合規，我也有以下幾點與大家分享：

  1、合規，必須要掌握刑法的各項規定，從中理出高頻率的相關罪名。在中國企業家犯罪報告當中，其實我們列舉了只是其中很小的一部分罪名，那么列舉的依據是什么？就是根據它發生的頻率的高或者低來進行選擇，那么有一些犯罪，雖然企業或者企業家也會面臨，但由于它發生的頻率非常的低，所以就沒有作為研究的重點。那么作為刑事合規律師在進行刑事合規工作的時候，也應該針對企業理清相關的犯罪的發生率，作為有針對性的研究對象。

  2、刑事合規的工作必須要針對不同行業分別進行。比如說在我們進行的課題組研究項目中，醫藥行業金融行業以及能源行業相關行業的刑事合規工作有很大的區別，因為他們的行業不同，那么行業的規律以及行業規則也不同。所以刑事合規一定要區分不同的行業。

  3、合規，必須要鎖定相關的目標人群。我們必須要明白刑事合規的報告出來以后是要給誰看，很簡單的一句話，是給企業家給老板看，為什么？因為這份報告如果是給其他的普通員工來看，他大概能夠起到的是法律宣傳或者法律教育的作用，而給企業家或老板來看，實際上是真真正正能夠把刑事風險防控報告中的具體精華執行下去。首先需要企業家自己能認可這些東西，那么企業或者企業的其他員工才能夠執行，要考慮到這份風險報告不是給某個人看的，要有針對性。

  4、刑事合規，既要預防內部也要預防外部。既要預防本企業所面臨的刑事風險，也就是本企業內部或企業家可能行為導致的刑事犯罪，也要預防被犯罪侵害的風險。比如說其他公司其他企業其他個人對于本公司企業可能進行的刑事犯罪，這兩個都是刑事合規的目的。既要預防內部也要預防外部。

  5、進行刑事合規工作時，必須要區分企業的性質。企業的性質主要分為國有企業和非國有企業，那么這兩個刑事風險防范以及刑事合規工作具有明顯的不同。本人既給中石油做過刑事合規工作，也給像華為這樣大型的民營企業做了專門的企業風險防控工作，在這其中我發現國企和非國有企業的區別是巨大的，那么在制定相關的刑事預防措施時應該進行區別對待。

  今天聽了講座，深受啟發，希望跟各位同仁多交流，共同提高，謝謝大家。

         公司合規與刑事合規業務的拓展（上）     http://blog.sina.com.cn/s/blog_182e41f3b0102y5e4.html